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《廉洁风险点排查报告》

日期:2018/4/23
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个人廉洁风险排查报告

个人廉洁风险排查报告

根据《关于在公司系统组织开展廉洁风险排查工作的通知》的要求,对个人在廉洁履职方面的风险点进行深入的排查,经自查未出现个人在廉洁履职方面存在的违纪问题,但受社会大环境的干扰,存在一些影响个人廉洁的风险点,现将排查情况报告如下:

在政治思想方面:政治理论学习不够,政治理论水平不高,可能产生重业务、轻政治的倾向和政治素质下降等情况。日常工作中,怕得罪人,可能产生工作态度不端正,不思进取、导致工作一般化。

在岗位工作方面:本人就职于设计管理部,对本人廉洁履职的干扰因素主要来自合作单位及行业的潜规则。如本人原则性不足,思想放松,廉政意识不强,则可能在工作中出现主观故意或者无意失误,或接受合作单位及他人吃请,这此情况将可能会导致廉洁风险的发生。

针对上述风险点,我力争在今后的工作中,做到认真、负责,自我约束、自我监督、自我管理,不断加强政治和思想教育的学习,努力建立预防腐败、工作高效、廉洁办事的风险防范措施,具体如下:

一、 主动加强政治理论学习,加强世界观改造,吸取反面典型教训,警钟

长鸣,筑牢拒腐防变的思想防线。

二、 严守职业操守,不贪图不劳而获;谨慎交友,主动拒绝生活圈和社交

圈对本人的不利影响。

三、 努力提高自己的工作责任心,事业心,按规章办事,自觉接受监督,

秉公办事,不徇私情,不断反思,知错就改。,力争廉洁履职之路无风险点。

公司廉洁风险点排查情况

廉洁风险防控工作排查情况

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求,以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导,切实加强组织领导,规范权力运作流程,强化重点岗位监督,自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查,逐步建立“岗位职责清晰,履职程序规范,防控措施具体,制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险,有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下:

一、 公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免:

1)任人唯亲;

2)偏听偏信;

3)德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策:

1)为谋取私利,提供虚假材料,造成“三重一大”决策失误;

2)说情、打招呼,影响“三重一大”决策的公正性;

3)投资追风,造成决策失误;

4)未报上级主管部门审核批准,通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用:

1)越权审批;

2)为谋取私利,提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1)对日常管理工作过程监督不规范、不及时;

2)对属下工作人员教育、监管不严,导致不廉洁行为出现。

3)利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利;

4)违反财务纪律,铺张浪费;

5)违反廉洁自律规定的行为;

6)不严格执行干部任免有关规定,违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1)利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利,违反工程招标的相关规定,左右工程的招投标;

2)违反廉洁自律规定,接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂;

3)不正确执行工作纪律,越权决定分管决策;

4)工程质量监督、工作检查的管理工作;

5)没有指定明确的施工组织计划;

6)建筑企业资质审查不严格;

3、技术部经理廉洁风险点

1)项目建设管理、竣工验收中监管不到位,造成资产损失;

2)设备验收中把关不严,造成潜在隐患或使用寿命缩短;

3)对出具的技术资料审核不细致,出现差误或者问题;

4)设备、物资管理不力,非正常损坏严重而影响正常生产;

5)不按照规定处置报废资产,可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1)可能违反财务管理制度,为部门、他人或对外单位,谋取私利,提供“方便”,导致不廉洁行为发生;

2)在业务环节中,可能存在资金审批计划程序简化,把关不严;

3)在业务环节中,可能存在违规改变资金用途,扩大是使用范围;

4)可能存在履职不到位,违反财务管理制度,超越审批权限或虚报虚开现象;

5)可能存在利用职务之便,随意套取现金、挪用、占用公款;

6)在财务管理中,把关不严,造成不合格发票入账;

5、财务出纳廉洁风险点

1)不按财务制度做账,造成财实不符,盈亏不实;

2)在报账时,不按照财务管理制度办事。

3)财务管理不规范,存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况;

4)大额资金的使用不按规定,存在廉洁风险

5)可能存在印章保管不力,私自出具空白收据,空白支票等不廉洁行为;

6、营销部经理廉洁风险点

1)出现回收货款后不及时交回公司情况;

2)可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象;

3)可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1)没有进行详细的审前调查,在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行,工作不认真造成重大问题未发现,对审计发现的主要事实表述不清楚,规章制度运用不准确,不按规定与被审计单位核实相关审计事项,形成审计风险。

2)对单位主要负责人审计工作安排理解不到位,审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制,在审计报告中,对经济责任审计评价不当,形成的审计风险。

3)内部审计制度不够完善,使用内部审计人员判断问题缺少依据,获取正确审计意见的难度增加,形成审计风险。

4)收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动,造成审计过程把关不严,形成审计风险

5)审计工作保密制度落实不严,导致审计工作事项泄密,开成审计风险。

6)业务素质不高及工作经验不足,导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1)在车间行政管理中,员工绩效考核、员工培训、干部提升等,均需提出具体意见,

2)不遵守决策程序,可能发生一个人说了算,独断专行的武断行为,导致决策失误而造成重大损失。

3)

9、品管中心廉洁风险点

1)工作不认真造成重大质量问题,形成质量风险

2)质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动,造成质量检验过程把关不严,导致质量风险;

3)工作人员专业水平不高及工作经验不足,导致的质量风险

医师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表

医师

姓名 党政职务 岗位名称 **** 性别 男 无

岗位(个人)廉洁风险点排查登记表

填表日期:2013 年 07 月 31 日 政治面貌 无 临床医务人员 文化程度 技术职称(等级) 研究生 ***

1、处方权:指具有开具处方药品的权力。处方是由注册的执业医师和执业助理医师在诊疗活动中为患者开具的、由药学

专业技术人员审核、调配、核对,并作为发药凭证的医疗用药的医疗文书。

岗位职责

2、诊疗权:执业医师利用自己的专业知识与技能为患者恢复或维持健康提供诊疗行为。

3、开具疾病证明权:诊断证明书是各级医师根据病情对患者的治疗、病假、体育、劳动、军训、入学、退学、复学等提出 建议所采取的书面形式。

风 类

险 别

风险点名称 (表现形式)

以医谋私,在医疗活动中, 收

风险性质:

风险等级

自评(百 分制)

风险因素分析

指自律意识不强、 生活习惯不良 等引起的风险, 是廉洁风险产生 的动机。

A:潜在; B:已发生

已建或拟建防范措施

互评 审定

A

90

思想道 取病人钱物。 德风险 (含心 理风险)

超常使用药品和耗材, 收取药 品、器械商“回扣” ,损害病 人的利益

岗位职 责风险 (含机 会风险)

指岗位权力相对集中缺乏制约、 A 权力界限不清楚越权失权引起 的风险,是廉洁风险产生的条 件。 重点查找由于工作岗位的特 殊性, 可能造成在岗人员不履行 或者不正确履行职责的因素。

90

强化廉政教育效果,增强抗风险能力。 严格遵守“八不准” “八项承诺”以及 医院各项规章制度。 加强医德医风学习 教育。实行医患双方签署协议书制度。 改进完善医德考评制度。 健全医德医风 问题投诉和查处机制。 1、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情 检查等。2、增加临床路径管理病种, 并严格按路径管理内容实施。3、开展 基本药物使用。4、严格控制抗菌药物 使用品种、使用强度和使用率,

业务流 程风险

为他人开具假医学证明或虚 假医学文书、 将非医保病人费 用计入他人医保费用

重点查找由于工作业务流程不 规范, 可能造成权力失控和行为 失范的因素。

A

90

自觉抵制金钱的诱惑,实事求是,拒绝 为他人提供虚假医学证明。 强化对收费标准、 项目执行情况和超标 准超范围收费、分解项目收费、重复收 费的监控;

制度机 制风险

擅自外出行医,并私自收取 “会诊费”

指制度不完善、执行制度不严 格、操作程序不到位引起的风 险,是廉洁风险产生的机会。

A

90

加强法律法规学习和内部监管力度, 增 强廉政意识,筑起第一道思想道德防 线。 加强医德医风学习教育。加强职业道 德、行为规范、纪律

法制学习和教育, 加强正面典型教育和反面警示教育。 实行医患双方签署协议书制度。 患者入 院时进行医生不收“红包”、患者不送 “红包”双向签字。

外部环 境风险

接受药商、病人家属的宴请、 整个社会请吃、 送物、 说情的风 A 赞助。 气还在一定范围存在, 很多部门 和个人把送钱、 送物、 请吃当作 是公关的主要方式。 医疗卫生工 作离不开方方面面的支持配合, 也受到方方面面的牵制约束, 一 些不健康的内部环境直接影响 到了医疗卫生服务工作。

90

科室 审核意见 备 注

科室负责人 签 字: 年 月 日

注:1、此表供各岗位人员排查廉洁风险点使用,原件由各科室妥善保存,复印一份报备院防控办。 2、风险等级评分说明:在风险等级的自评分数中,得分≦60 分视为高风险;得分为 60-80 视为中度风险;得分≧80 分,视为低风险。

廉洁风险点

1、党风廉政建设责任制落实不好,对分管范围内的党员、干部、职工疏于教育、管理和监督。 2、由于日常工作的繁忙,缺少与管辖范围内干部职工的交流沟通,思想政治工作做得不到位。 3、法制意识不强,学习意识淡薄,对国家法律法规和上级及公司有关廉政规章制度不熟悉、不了解。 4、廉洁意识不强,在接受小礼品、公款吃喝等方面自我要求不够严格。 5、在参加领导班子专题民主生活会时,不能认真开展批评和自我批评。 6、参与家属及亲友经商办企业的活动。在家属及亲友的经营活动与本企业发生业务往来时,为之提供方便。 7、公车管理尚不够严细,有时存有公车私用的现象。 8、个人发生的重大事项,没有及时向公司党委汇报。 9、对业务招待费的使用管理不严格,签字审查不严。 廉洁风险点 10、违反廉政规定,到下属单位或有管辖权的其它单位报销应由个人支付的一些费用。 11、在公务活动中公私不分、假公济私,或报销应由个人支付的费用。 12、碍于情面,接受个人管辖范围内有关单位和个人用公款支付的宴请、歌舞、洗浴、健身活动。 13、违反公司业务招待规定,用公款设宴招待个人的亲友。 14、在本人或家庭成员工作调动、过生日、迁新居及有婚丧嫁娶事宜时,不低调行事,大量收受礼金。 15、自我要求不严,借出差、开会、参观考察、学习等名义用公款进行旅游。 16、在住房、办公、用车、通讯、出差、生活福利等方面搞特殊化和要求个别照顾。 17、利用职务之便,向下级或外协单位索要财物和劳动用工。 18、利用职务之便,允许或变相允许亲属与自己所分管范围内的单位或其它单位进行经济交往。 19、对“三重一大”问题的决策,有时没能很好地执行票决制等相关制度规定。

-1 -

20、违反公司决策程序,对涉及有关个人利益的重大问题搞临时动议。 21、对领导班子集体讨论作出的决定,不认真执行,敷衍了事。 22、违反企业决策程序,在党政主要领导缺席或领导班子成员到会人数不到三分之二以上时,决策企业重要事项。 23、对多种产业项目的审批把关不严,新上项目不具备条件或条件不成熟。 24、对分管范围内的工作,存有“家长制”作风,搞个人说了算,听不进不同意见。 25、不属于自己分管范围的事情揽权办理,不应自己办理的具体事务私自办理。 26、在分管范围内发生影响公司声誉和职工队伍稳定的事件,不立即上报或干脆隐瞒不报。 27、违反人事管理规定,利用个人关系办理职工的内外调动。 28、未经过群众推荐和组织考察等规定程序,擅自决定提拔和聘用干部。 廉洁风险点 29、为了个人

利益或小团体利益,指使下属违规办事。 30、对企业中个别存在的不正之风和错误倾向,不敢批评纠正,存在“老好人”现象。 31、在资金管理工作中,违反财务规定借用公款或进行财务报销。 32、在资金管理工作中,违反国有资产监管程序和企业规章制度,擅自决定对外投资、借贷、融资、担保。 33、违反资金管理规定,对未经审计部门审计的经济合同、结算合同价款批准实施。 34、在工程发包、结算等工作中,审核把关不严,给工作造成影响或损失。 35、在物资采购、废旧物资处理等工作中,有时执行制度规定和程序不够严格。 36、在工程分包、物资招标采购工作中,由于审查不严,引进了不合格的分包队伍、不合格的供货商。 37、违反制度规定,建立“关系外包队”、“关系供货商”;或与分包、供货单位吃吃喝喝、拉拉扯扯;或利用职权、 影响为关系单位或个人打招呼、造条件。

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38、在工程发包、物品采购、保险代理等工作中,通过各种方式规避招标或干预招标工作。 39、违反招标管理规定,有意或无意中泄露标底等招标工作机密。 40、在工程分包管理工作中,通过肢解工程方式规避招标。 41、在物资采购管理中,强行指定生产厂、供货商。 42、在工程管理工作中,利用职权指定设计、施工队伍或使用未有资质的设计、施工队伍。 43、在工程管理工作中,强行指定承包单位购买用于工程的建筑材料、建筑构配件或设备。 44、在合同管理工作中,合同签订前不对当事人主体资格、经营信誉、履约能力进行考察而与之签订合同。 45、在节假日期间,虽然拒绝了个别赠送礼品、礼金等不良行为,却没有对此行为进行坚决反对和严格禁止。 廉洁风险点 46、对艰苦奋斗、勤俭办事的原则坚持不够,有时出现爱面子、讲排场的不良倾向。 47、对自己的经济收入及所使用、拥有的手机、手表等贵重物品说不清来源。 48、身为共产党员,参加封建迷信组织,参与封建迷信活动。 49、违反保密规定,丢失、泄露上级及公司秘密文件资料。 50、礼品登记、收入申报制度执行不好,主要是重视程度不够。 ……

-3 -

风险点排查分析报告

巴开国土资发„2011‟9号

开发区国土资源局关于“两整治一改革”专项行动

廉政风险点排查分析报告

市国土资源局:

根据市国土资源局“两整治一改革”专项行动实施方案和总体部署,分局在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上,深查细排廉政风险点,在总结经验教训的同时,提出了加强和改进的意见,现将分析情况报告如下:

一、开展学习教育,提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作,分局把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部反复学习党的十七大和十七届四中全会文件,学习了胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话,学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例(试行)》,学习了中纪委、监察部、

高检院、国土资源部治理国土资源领域腐败问题电视电话会议精神等有关方面的文件和要求,通过学习,使全体干部深刻认识到:学习是分们开展廉政风险防控的一项政策性警示教育,查找廉政风险点是健全国土资源反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、全面安排部署,深查细排风险点

分局按照市局的安排,对依法行政、合理行政、规范程序、便民高效、诚实守信、权责统一等六个方面的内容实施监督。首先通过深化思想教育、强化第一道防线。坚持开展“职业道德模范”评选表彰活动,构建和谐心灵;坚持经常性的警示教育,时刻提高警惕;坚持每年举办全体干部党政法规教育培训班,坚持依法行政;开展学习贯彻反腐倡廉制度宣传教育月活动,坚持警钟常鸣;配合市检察院实施反腐倡廉工程,全方位实施廉政建设。第二,督促检查追踪,倾听各界呼声,广泛征求管理相对人的意见和建议。第三,加强目标考核,量化工作指标,实行计分管理。第四,健全监督制度,监控权力运行。围绕依法行政、阳光行政、文明行政,实行坚持集体会审制度,民主决策;坚持廉政谈话制度;坚持个人重大事项报告制度;坚持竞争上岗和轮岗制度;开展重点岗位干部述职述廉制度;坚持窗口服务制度。通过加强教育,完善制度,强化监督,既加强了全局的廉政建设,又促进了机关效能建设,同时提高了工作人员整体素质,它是对干部的关心和培养,促其健康成长的有效途径。

三、健全制度,贵在执行

分局在依法行政方面,已有土地招、拍、挂制度,财务管理制度、查办案件制度等多项制度,在廉政建设方面已有更多的制度,这些制度的效应关键在严格执行。分们决心在巩固提高重点

岗位实施重点监督的基础上,加强对本次排查的岗位、风险点的监控工作,着力完善各项规章制度,真正做到教育先行、预测靠前、约束到位、纠风及时,使“两整顿一改革”专项行动取得预期成果。

二〇一一年二月七日

主题词:两整治一改革 廉政风险点排查 分析报告 巴彦淖尔市国土资源局开发区分局办公室 2011年2月7日印发

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